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网上二八杠:证监会半夜连发9文件迎独角兽,投资者最需要关注的是什么?

时间:2018-6-7 14:59:20  作者:  来源:  查看:20  评论:0
内容摘要:6月6日23点42分,证监会一连发了9个文件,为创新企业在A股融资铺路,A股正式开门迎接新经济“独角兽”。从发布的规则中比较确定的部分看,共有六大核心要点值得投资者关注:要点一:发行条件1、符合《证券法》第十三条第(一)项至第(三)项关于股票公开发行的基本条件;2、为依法设立且持...
6月6日23点42分,证监会一连发了9个文件,为创新企业在A股融资铺路,A股正式开门迎接新经济“独角兽”。

从发布的规则中比较确定的部分看,共有六大核心要点值得投资者关注:

要点一:发行条件

1、符合《证券法》第十三条第(一)项至第(三)项关于股票公开发行的基本条件;

2、为依法设立且持续经营三年以上的公司,公司的控股和受控股股东的主要资产不存在重大权属纠纷;

3、境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;

4、董事、监事和高级管理人员应当信誉良好,符合公司注册地法律规定的任职要求,近期无重大违法失信记录;

解读:不再适用有关盈利及不存在未弥补亏损,亏钱企业可以上市,但对经营,控制权,违法违规等有明确要求,但并没有最低市值限制,因此以后有可能除了五大互联网巨头外,还有更多公司可以通过CDR回归A股。

要点二:审核要求

申请公开发行存托凭证的,境外基础证券发行人应当依照《证券法》《 若干意见》 以及中国证监会规定, 报请中国证监会核准。

中国证监会发行审核委员会依照《证券法》第二十三条以及中国证监会规定,审核存托凭证发行申请。

仅面向符合适当性管理要求的合格投资者公开发行存托凭证的,可以简化核准程序,具体程序由中国证监会另行规定。

解读:CDR也要像新股一样提交申请,证监会发行审核委员会进行审核。

要点三:保荐券商和做市商

申请存托凭证公开发行并上市的,境外基础证券发行人应当依照《证券法》第十一条、第四十九条的规定,聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

公开发行存托凭证的,应当依照《证券法》第二十八条至第三十六条的规定,由证券公司承销,但投资者购买以非新增证券为基础证券的存托凭证以及中国证监会规定无需由证券公司承销的其他情形除外。

存托凭证的交易可以按照有关规定采取做市商交易方式。证券交易所应当按照《证券法》第一百一十五条规定,对存托凭证交易实行实时监控,并可以根据需要,对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。

解读:CDR发行一般来说需要保荐券商,券商也有承销义务,但也有特殊情况,比如生物科技公司,可以不用券商保荐人。而做市商制度是亮点,但不知道阿里腾讯这样的大巨头,券商能否承担做市商的责任。

要点四:减持

境外基础证券发行人的股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员和存托凭证的其他投资者在中国境内减持其持有的存托凭证的,应当遵守法律、行政法规、中国证监会规定以及证券交易所业务规则的规定。

解读:大股东,董事等可以减持CDR,但必须遵守中国法律法规,也就是此前一年公布的非常严格的减持法规。



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